[摘要] 新浪财经讯 9月11日消息,证监会[微博]在周五例会宣布,对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出 处罚。原因是证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解。
新浪财经讯 9月11日消息，证监会[微博]在周五例会宣布，对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出 处罚。原因是证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解。
证监会决定作出 处罚：对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款；对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元；对广发证券没收680万元、罚款2041万；对方正证券没收871万，罚款1743万；对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。
发言人邓舸表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。
进入【新浪财经股吧】讨论
免责声明：凡注明“来源：房天下”的所有文字图片等资料，版权均属房天下所有，转载请注明出处；文章内容仅供参考，不构成投资建议；文中所涉面积，如无特殊说明，均为建筑面积；文中出现的图片仅供参考，以售楼处实际情况为准。
