[摘要] 从“查审一体”到查审初步分离、到成立专门、专职、专业化的 处罚委,再到查审分离体制深化,证监会 处罚体制改革已逐步进入新时期。据悉,在近三年来已采取建立案件快速处理机制、下移执法重心、改革审理方式、启动委托调查试点、建立 和解试点制度等做法的同时,针对近年来市场金融创新频发,新型证......
从“查审一体”到查审初步分离、到成立专门、专职、专业化的 处罚委，再到查审分离体制深化，证监会 处罚体制改革已逐步进入新时期。
据悉，在近三年来已采取建立案件快速处理机制、下移执法重心、改革审理方式、启动委托调查试点、建立 和解试点制度等做法的同时，针对近年来市场金融创新频发，新型证券期货违法行为频发的情况，证监会还在查审分离体制的基础上，建立了稽查执法专题会制度，在证监会主要负责人的主持下，各部门会商对新型案件的判罚及诉讼风险作出判断。
证监会 处罚委有关负责人介绍，从1992年证监会成立到2006年，证监会 处罚体制改革共经历了三个阶段：
一是查审一体阶段。1992年证监会成立时，并未设立一个单独部门负责证券、期货案件的查处，而是根据个案情况需要，仅在法律部设专人负责当时市场上某些个案的查处工作。1995年稽查部成立，1998年稽查部更名为稽查局；1999年9月，根据“派出机构三定方案”，各派出机构设立稽查处，初步构建了统一的证券期货调查处罚执法体系；2000年9月，证监会在9个大区办设立稽查局，进一步加强了调查处罚执法力量。
二是查审分离体制确立。2002年4月，证监会公布实施《关于进一步完善中国证券监督管理委员会 处罚体制的通知》，要求案件调查与审理分开，调查由稽查部门负责，审理由处罚委作出，具体事宜由法律部承办。处罚委由会内各部门副主任以上领导和各派出机构负责人组成。“查审分离”的施行，改变了证监会成立以来实行的调查、审理由稽查部门一管到底的做法，确立了案件调查与审理部门相互 、相互制约机制，初步建立起了分工明确、职责清晰、程序规范的处罚执法体制。
三是处罚委专职化。2006年以后，随着股权分置改革工作基本完成，资本市场各项基础性工作深入推进，市场体制和机制环境发生深层次变化。证监会进行了以“查审分离”为核心的证券执法体制的进一步改革，设立了相对独立的处罚委及办公室，实行 处罚案件 机关内部审理的专门化、专职化和专业化，这在我国 管理体系中尚属首例，不仅是我国 处罚执法体制的重大创新，也是我国金融 模式的重大变革。
查审分离执法体制经多年运行显示出了显著成效，同时也面临一些新问题。为此，证监会从2013年开始，进一步优化 执法体制。上述负责人透露，优化的具体举措包括五个方面，即：
强化查审部门之间的衔接 ，建立案件“快速处理机制”，以适应重大案件的处理要求，及时回应市场关切；盘活内部资源，调动全系统积极性，实现执法重心下移，全面授予证监会派出机构 处罚权；将 处罚委原来“三人主审合议制”和“全体委员审理会”的双层审理制度改为“五人主审合议制”的一层审理制度，进一步提高了案件审理的公正性、 性；启动委托证券交易所实施案件调查试点工作；探索建立 和解制度，开展 和解试点。
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